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关键词：浙商,证券,管理资,产品,交易,公司,投资者,合规,资产
暂停私募资产管理产品备案事项对浙商证券合并收入和利润的影响极小
每经记者 陈晨 每经编辑 何剑岭
1月7日晚间，浙商证券发布了2021年业绩预增公告，预计2021年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比增长约30%~40%。
同时，浙商证券也发布公告称，子公司浙商资管收到浙江证监局出具的《关于对浙江浙商证券资产管理有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令处分有关人员措施的决定》。浙商证券表示，相关产品经浙商资管前期自查整改均已整改清理完毕，暂停私募资产管理产品备案事项对公司合并收入和利润的影响极小。
暂停私募产品备案6个月
《每日经济新闻》记者从浙商证券2021年三季报发现，公司在财富管理和投行业绩表现亮眼。前三季度公司实现经纪业务手续费收入15.73亿元，同比增长42.10%，远高于前三季度日均交易额的涨幅；此外，前三季度公司实现投行业务收入8.59亿元，同比增长28.79%。
就在业绩预喜的同时，浙商证券还披露了子公司处罚落地的消息。浙商证券表示，浙商资管于近日收到《行政监管措施决定书》。
经查，浙商资管存在以下行为：一是对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致。二是对产品持有的违约资产估值不合理，也未按规定向投资者披露相关信息，且其中部分集合产品持续开放申购、赎回。三是投资交易管理存在缺失。交易员及投资经理在交易时间通过个人手机接听电话，权益交易室摄像监控未覆盖全面；个别权益交易员在公共办公区域进行股票交易、拥有查看固定收益交易执行权限。四是投资者适当性管理制度不健全。公司内部制度允许向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售私募资产管理计划。五是合规人员配备不足。未设置专职合规人员负责债券交易合规管理，未向异地债券交易部门派驻合规人员。
浙江证监局对浙商资管采取以下措施：一、责令改正；二、暂停私募资产管理产品备案6个月；三、责令处分有关人员。
对于浙商资管以上行为，浙商证券称，《行政监管措施决定书》所涉产品为部分私募固收类资产管理产品，相关产品经浙商资管前期自查整改均已整改清理完毕。
处罚对合并收入影响较小
浙商证券认为，暂停私募资产管理产品备案事项对浙商证券合并收入和利润的影响极小，不影响浙商证券正常经营活动，公司的经营情况正常。在证监会检查后，浙商资管已进行了全面合规自查，进一步强化了合规管理工作，全面提高了从业人员的合规意识，持续建立健全相关内控制度。
同时，浙商证券也表示，截至目前，《行政监管措施决定书》所涉及合规事项均已整改完成。后续浙商资管将继续严格遵守监管要求，以市场需求为核心，以投资者利益最大化为原则，做负责任的管理人，为投资者提供更好的投资回报。
基金业协会数据显示，2021年三季度，浙商资管私募资产管理月均规模达1001.35亿元，位居行业第17位。浙商证券2021年三季报显示，资管业务手续费净收入2.48亿元，同比下滑约2%，占总营业收入约2%。
浙商证券发布的2021年年度业绩预增公告显示，预计公司2021年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比，将增加约4.88亿~6.51亿元，同比增长约30%~40%。2020年，浙商证券归属于上市公司股东的净利润为16.27亿元，因此浙商证券预计2021年归属于上市公司股东的净利润为21.15亿~22.78亿元。
同时，浙商证券预计公司2021年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期相比，将增加约4.74亿~6.33亿元，同比增长约30%~40%。2020年，浙商证券归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为15.81亿元，因此浙商证券预计2021年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为20.55亿~22.14亿元。
每经记者 陈晨 每经编辑 何剑岭
1月7日晚间，浙商证券发布了2021年业绩预增公告，预计2021年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比增长约30%~40%。
同时，浙商证券也发布公告称，子公司浙商资管收到浙江证监局出具的《关于对浙江浙商证券资产管理有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令处分有关人员措施的决定》。浙商证券表示，相关产品经浙商资管前期自查整改均已整改清理完毕，暂停私募资产管理产品备案事项对公司合并收入和利润的影响极小。
暂停私募产品备案6个月
《每日经济新闻》记者从浙商证券2021年三季报发现，公司在财富管理和投行业绩表现亮眼。前三季度公司实现经纪业务手续费收入15.73亿元，同比增长42.10%，远高于前三季度日均交易额的涨幅；此外，前三季度公司实现投行业务收入8.59亿元，同比增长28.79%。
就在业绩预喜的同时，浙商证券还披露了子公司处罚落地的消息。浙商证券表示，浙商资管于近日收到《行政监管措施决定书》。
经查，浙商资管存在以下行为：一是对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致。二是对产品持有的违约资产估值不合理，也未按规定向投资者披露相关信息，且其中部分集合产品持续开放申购、赎回。三是投资交易管理存在缺失。交易员及投资经理在交易时间通过个人手机接听电话，权益交易室摄像监控未覆盖全面；个别权益交易员在公共办公区域进行股票交易、拥有查看固定收益交易执行权限。四是投资者适当性管理制度不健全。公司内部制度允许向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售私募资产管理计划。五是合规人员配备不足。未设置专职合规人员负责债券交易合规管理，未向异地债券交易部门派驻合规人员。
浙江证监局对浙商资管采取以下措施：一、责令改正；二、暂停私募资产管理产品备案6个月；三、责令处分有关人员。
对于浙商资管以上行为，浙商证券称，《行政监管措施决定书》所涉产品为部分私募固收类资产管理产品，相关产品经浙商资管前期自查整改均已整改清理完毕。
处罚对合并收入影响较小
浙商证券认为，暂停私募资产管理产品备案事项对浙商证券合并收入和利润的影响极小，不影响浙商证券正常经营活动，公司的经营情况正常。在证监会检查后，浙商资管已进行了全面合规自查，进一步强化了合规管理工作，全面提高了从业人员的合规意识，持续建立健全相关内控制度。
同时，浙商证券也表示，截至目前，《行政监管措施决定书》所涉及合规事项均已整改完成。后续浙商资管将继续严格遵守监管要求，以市场需求为核心，以投资者利益最大化为原则，做负责任的管理人，为投资者提供更好的投资回报。
基金业协会数据显示，2021年三季度，浙商资管私募资产管理月均规模达1001.35亿元，位居行业第17位。浙商证券2021年三季报显示，资管业务手续费净收入2.48亿元，同比下滑约2%，占总营业收入约2%。
浙商证券发布的2021年年度业绩预增公告显示，预计公司2021年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比，将增加约4.88亿~6.51亿元，同比增长约30%~40%。2020年，浙商证券归属于上市公司股东的净利润为16.27亿元，因此浙商证券预计2021年归属于上市公司股东的净利润为21.15亿~22.78亿元。
同时，浙商证券预计公司2021年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期相比，将增加约4.74亿~6.33亿元，同比增长约30%~40%。2020年，浙商证券归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为15.81亿元，因此浙商证券预计2021年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为20.55亿~22.14亿元。
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