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违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号

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  5月11日,广东证监局披露关于对周汩民采取出具警示函措施的决定。

  经查,周汩民在担任安信证券股份有限公司广州南沙进港大道证券营业部负责人期间,未落实证监会关于账户实名制的监管要求,违规介绍他人开展委托理财,未向投资者充分揭示风险,作出相关承诺。

  上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定(2020年修订)》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条的规定,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,经证监会令第166号修改,以下简称《合规管理办法》)第十条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条规定,广东证监局决定对周汩民采取出具警示函的监督管理措施。

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发布日期:2021-05-13 14:26:48

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