小说 星座 交友 视频 明星 新闻 NBA 足球 体育 美图 游戏 音乐 摄影 军事 笑话
社区 招聘 地图 美食 汽车 基金 两性 女性 法律 娱乐 时尚 彩票 宠物 股票 手机
购物 健康 银行 房产 儿童 旅游 大学 宗教 公益 考试 教育 外语 留学 科技 爱好
微博 电脑 桌面 招商 聊天 硬件 软件 建站 编程 邮箱 设计 数码 曲艺 棋牌 生活
QQ 二手汽车 生活助手 天气 直播 站长 婚嫁 租厂房 服务器 租赁 互联网 农产品 修理 搬家 UI素材
保洁 面辅料 牧业 出书 代工 物流 电影 电视 综艺 动漫 全知导航-八卦 秀场 减肥 美女 母婴
团购 特卖 家居 杀毒 手机应用 找加盟 找设计 找家政 众筹 找搬家 找代理 热门应用 找代工 找工作 找物流
找回收
“内斗”大戏暂告段落中山证券接连被罚多个业务受限

关键词:证券,中山,股份锦龙,业务,今年,股东,承销,公告

锦龙股份公告将召开中山证券临时股东会议

  原标题:“内斗”大戏暂告段落 中山证券接连被罚多个业务受限

  来源:投资者网

  历经4个月,剧情几度反转的中山证券“内斗”大戏,终于暂告段落。

  今年10月15日,锦龙股份(14.090, 0.05, 0.36%)(000712.SZ)发布公告,称接到控股子公司中山证券通知,中山证券完成法定代表人变更的工商登记,吴小静取代林炳城,成为其新法人代表。同时,吴小静、康福华已成为中山证券新任董事长、总裁,正式主持工作。

  不过,“内斗”之后,留给新任管理层的,是一个被监管层处罚、多个业务受限的中山证券。同时,其大股东的定增至今没有落地,未来是否再度会有“内斗”剧情,一切悬而未决。

  新管理层到位

  中山证券“内斗”的爆发,始于两个月前的一场会议。

  今年8月21日,锦龙股份自行召开中山证券临时股东会议。会议通过免除林炳城、胡映璐、孙学斌、黄元华等四位董事职务,并选举吴小静、康福华为中山证券新任董事长、总裁。

  一口气罢免四位子公司高管,锦龙股份的做法随即遭到中山证券小股东的反弹。

  今年9月10日,锦龙股份公告,持有中山证券1.18%股权的上海致开实业有限公司(以下简称“上海致开”),向深圳南山法院提起诉讼,要求中山证券禁止执行8月临时股东会议的全部决议,包括人事任免、工商变更登记等,并申请保全。

  公告里,上海致开把矛头直指锦龙股份,认为其不符合综合类券商控股股东的资质条件,目前也没有资格召开中山证券的股东大会。8月会议上,上海致开也对锦龙股份的提议投了反对票。

  双方的矛盾,从暗流涌动到搬上台面,从当面否决到对峙法庭。不甘示弱的锦龙股份也在公告中反击,强调中山证券的股东会与决议合法有效。不过,公告最后显示,南山法院裁定禁止中山证券董事会成员进行工商变更登记,即支持上海致开的申请。

  拉锯与反复,上诉与反对,这一幕随后不断上演。锦龙股份与中山证券对裁定不服,进而一同提出复议申请。今年10月13日,锦龙股份公告,称经过调查,法院撤销上次的禁止裁定。两个月不到,事件两度反转,极富戏剧化。

  对此,《投资者网》就新任命的高管是否合法合规向中山证券求证。对方表示:当时股东会议上仅上海致开投反对票,法院也依法裁定撤销上海致开的保全措施,公司的新任法定代表人、董事会成员已完成工商变更登记。

  内斗始末

  剧情在来到高潮前,必有前戏。

  今年6月11日,锦龙股份公开深圳证监局处罚中山证券的通知,中山证券被认定存在4项问题:1名董事不具备高管任职资格、擅自改变合同管理流程、印章管理混乱、内部治理问题不到位(如人员薪酬管理、关联交易管理)等。

  按照规定,深圳证监局对中山证券做出限期整改要求。其一,公司层面暂停中山证券部分业务,包括新增资管产品备案、新增资本消耗型业务、自有或资管资金与关联方交易等。其二,个人层面部分高管退回2019年绩效奖金等基本工资以外的已领取报酬,包括时任董事长林炳城、时任总裁胡映璐、合规总监袁玲。

  这起处罚,如一个导火索,火苗迅速奔向火药桶。

  今年7月10日,锦龙股份公告将召开中山证券临时股东会议,议题就是后来引发小股东反对的人事罢免。10天后,锦龙股份再度公开深圳证监局的告知书,时任中山证券董秘石文燕被认定为不适当人选。

  火苗到了这里,马上将触发火药桶。但谁不曾想到,点燃火苗的锦龙股份,也会伤及自身。

  今年8月4日,锦龙股份发布定增方案,计划向其第二大股东朱凤廉发行股份,募集资金35.56亿元用于偿还借款和补充流动资金。一旦方案实施,朱凤廉将取代杨志茂,成为锦龙股份新的实控人。

  资料显示,朱凤廉为杨志茂的妻子。2017年,南宁铁路运输中级法院裁定,杨志茂犯单位行贿罪,被判有期徒刑二年,缓刑三年。根据《证券公司股权管理规定》,持有券商5%以上的股东,应不存在刑罚执行完毕未逾3年的情形。

  因此,被判刑罚的杨志茂,其中山证券实控人的身份,一直被外界诟病。锦龙股份的方案,也被视为一场“左手倒右手”的游戏。定增公告当日,深交所就发出《关注函》,要求锦龙股份说明杨志茂与朱凤廉历史上是否曾构成一致行动人。

  不过,整个8月,锦龙股份3次宣布延期回复深交所,至今都未有进展。今年8月19日,锦龙股份因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》,被证监会立案调查。

  这个致命点,到了火药桶爆发的一刻,被上海致开以锦龙股份不符合券商控股股东为由,公开反对任何决议。而锦龙股份在公告中解释,因为属于中山证券的存量股东,根据“法不溯及既往”精神,拥有5年过渡期。

  对此,《投资者网》就何时回复深交所关注函向锦龙股份求证,对方不予置评。

  明星业务接连被罚

  若谈论业绩,中山证券今年的成绩单可圈可点。

  今年上半年,中山证券实现营业收入、净利润分别实现9.77亿元、2.86亿元,同比增速达38.65%、55.89%。

  这其中,债券承销一直是中山证券的王牌业务。

  中山证券的官网显示,其债券承销业务板块,连续四年承销金额排名券业前十。今年上半年,投行业务收入为4.43亿元,同比增长38.4%,占总收入的45.3%。因为中山证券的IPO、定增等股权承销实力不强,中国证券业协会显示,公司拥有保荐人10位,远低于其他券商,因此债券承销团队贡献了投行大部分收入。

  不过,尽管债券承销在今年上半年依旧保持强势,但该业务自去年开始,就接连被监管层处罚。

  2019年11月,深圳证监局对中山证券出具警示函。监管层在通报中指出,中山证券在部分债券承销项目中存在五“不”行为,包括尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善、部分资产证券监督检查不到位。

  如果被出具警示函,尚不能对中山证券产生足够的负面冲击,那么团队负责人被调查,或对其债券承销业务,产生深远影响。

  今年7月,锦龙股份公告,中山证券原债券融资部负责人邢峻利用职权便利涉嫌利益输送,已被监管层移交公安机关处理。今年下半年债券承销团队能否在连续负面的冲击下,延续上半年的强势,将成为看点。

  很明显,中山证券必须要找到新的增长点,资管业务或成为目标。

  资料显示,中山证券新任总裁康福华,此前在广发证券(15.620, -0.08, -0.51%)资管部门履历逾十年。广发证券因康美药业一案,正经历至暗时刻,各条业务线的人才离职。

  流出的人才,自然会流进洼地。今年上半年,中山证券资管业务收入3711.6万元,同比下降31.25%。

  新官上任,原本是要大展拳脚,但深圳证监局对中山证券的处罚,大量业务集中在资管领域,包括新增资管产品备案、资管资金与关联方交易等。

  对此,《投资者网》就如何在受限情况下开展资管业务向中山证券求证。对方仅表示,原董事长林炳城、总裁胡映璐已离任,并顺利完成离任交接、过渡平稳,新任董事长吴小静和总裁康福华已正式主持工作,目前公司经营情况稳定。

TIP:您正在快照阅读,阅读更多点击 原文阅读

发布日期:2020-10-27 22:35:27

以上由全知导航为您整理呈现.删除请联系: info@404886.com     

网友观点:
马上发表

网友评论仅供其表达个人看法,并不表明全知头条立场。请理想发言,恶性发现将由个人承担全部责任。

已为您加载完全部评论
相关推荐
回到顶部 评论