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贾康:外资银行可能配合美国长臂管辖牺牲中企

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中国企业海外投资金融风险防范

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贾康(华夏新供给经济学研究院院长,财政部财政科学研究所原所长)

贾康

中国企业的海外投资,是随中国改革开放的蓬勃发展在面向世界“走出去”过程中,总体而言由商品输出、劳务输出和技术输出而升级表现的资本输出。在当前世界面临百年未有之大变局,中美贸易摩擦和新冠疫情全球大流行使全球范围内投资环境有所恶化、中国企业海外投资风险攀升的情况下,打造国内循环为主体、国内国际双循环相互促进的发展新格局,成为必然选择。双循环中,进一步深化改革、扩大开放,是应对国内外复杂环境,推进中国经济社会进一步在现代化路径上发展的要义,其中就包括中国企业更为积极地“走出去”,进入国际市场,参与海外投资。而在这个过程中,与国际金融机构合作,拓展、开展相关业务是必不可少的内容和环节。与此呼应,近些年间,我国金融业也相应加快了对外开放步伐。

但是,近些年随着中国企业出海发生的一些与风险相关的问题,值得引起我们充分重视。

比如,华为公司是在中国企业“走出去”过程中以大量海外投资形成同行业居第一位的业务规模、成为为数不多的中国冲到世界领先位置的企业,但在美国方面采取全面打压遏制中国方略后,孟晚舟案不期而至,其影响已超越司法层面,引发全球关注。而从该案公开的证据和媒体披露的信息看,孟晚舟被捕前后,有诸多风险点,对中国出海企业而言具有很强的警示意义。

一是美国布局时间之久。风险管控体系不完善,预警敏感性弱,这就使我国企业在面对金融风险时处于被动状态。只有建立更加完善的风险管控体系,才能加强金融风险的控制和管理。

二是美国调查触角之广。据媒体公开报道,2012年底汇丰银行因自身违规行为与美国司法部签署延期协议,2013年,美国司法部连同联邦调查局指定美国一家金融调查公司进驻汇丰。据汇丰银行前行政总裁透露:“银行中随时有200到400位美国监控人员,他们可以查看银行所有讯息”。而汇丰的主要客户在中国,在美国进驻期间,除了华为,是否还有中国政府机关和其他企业的信息处于美国监控之下?针对美国通过外资银行等第三方机构间接监控中国企业而找中国方面的麻烦,甚至构陷罪名,我们需给予足够警惕。

三是外资银行可能配合美国长臂管辖而牺牲中国企业。孟晚舟案中的关键证据来自汇丰这家华为出海过程中合作多年的著名外资银行。据英国《金融时报》披露,汇丰银行由于自己的问题被美国司法部盯上后,为逃脱处罚,同意在其他案件中“配合”美国司法部的调查,华为公司成为这种“配合交易”下的受害者。另据中国媒体报道,2013年,汇丰一名高管主动请孟晚舟赴港,现场谈话录音,事后又专门要走华为用于证明自身并无不合规情况的PPT等文件,转手交给了美国供其挑刺,且在没有任何说明的情况下,结束了与华为的合作关系。汇丰辩称其不可能抗拒美国司法部的要求和调查,这固然反映了其一些苦衷,但也意味着关键时刻,外资银行迫于美国“长臂管辖”,随时可能以牺牲中国客户来换取自身利益的保全。

在开放发展的“双循环”下,经济金融安全关乎命脉。今年7月30日中央政治局会议强调“十四五”时期经济社会发展必须更为注重安全,现实表明,随着中国企业走出去和金融开放,必须加快金融监管国际化进程,坚守底线防范金融风险,全力保障金融和企业的安全。

显然中国方面在提升企业(特别是深度介入全球化的企业)的风险意识,引导他们选择安全的金融合作伙伴的同时,还需要在外资金融引进过程中,建立有效的防范、预警和监管机制,避免“引狼入室”。我们作为研究者的重要责任之一,是运用专业知识,研究探索与中国企业海外投资相关的风险防范的方方面面,特别是可感受到的若干突出问题。

比如,中美贸易摩擦、科技摩擦、外交摩擦必然会直接、间接地导致一些金融风险因素,对其发生的诱发条件与传导机制,需作详细、深入的分析,并建立金融风险信息中心和数据库,对潜在金融风险进行预检和预警,从而提高防范风险的能力。

又比如,中国的管理部门,已有《不可靠实体清单规定》于今年9月公布。据环球时报报道,汇丰可能成为列入不可靠实体清单的首个外企,这使投资者对汇丰银行是否有可能在其主要业务地中国内地与中国香港继续发展持有怀疑态度。2020年10月13日,彭博社、《南华早报》等均报道,中国财政部于本周发布指令,10余家机构被选为本次60亿美元主权债券的承销商及账簿管理人,而作为香港最大的货币发行银行,汇丰银行并没有出现在承销商名单中,这也是中国政府2017年恢复发行美元主权债券后的首次。对此信息,我们作为研究者的解读,是中国方面对企业金融风险的防范,合乎逻辑地已经包括对于故意泄露重要金融信息、严重损害中国利益的外资金融机构的反制和某种形式的处罚。这作为一种风险防控机制如何进一步健全,也值得深化认识与研讨。

诸如此类的许多问题,会涉及经济、法律、政治、社会不同角度的专业化分析与深度考察。在考虑风险防范的同时,我们的思维导向,却并不应当走向极端化的“闭关锁国”;在有必要强调面对百年未有大变局呈现的复杂严峻形势、因而有必要更多依靠内循环为主体的同时,我们却要对于内、外循环相互促进的必要性与必然性,保持充分而深刻的认识,以理性的认识框架把握中国深化供给侧结构性改革打造现代化经济体系,与在世界上推动人类命运共同体构建过程的有机联系,继续推进中国现代化的和平发展与和平崛起。

(本文整理自贾康在“中国企业海外投资金融风险防范” 专题研讨会致辞发言)

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美国的“长臂管辖”该歇歇了

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发布日期:2020-10-22 23:14:54

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