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银保监局又开巨额罚单,工商银行被罚3530万元

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中国工商银行荆门分行行长肖勇对中国工商银行股份有限公司荆门分行未经上级授权违规签订业务协议、内控管理不到位开展中间业务不规范的违规行为负有领导责任

(原标题:银保监局又开巨额罚单,工商银行被罚3530万元)

图片来源:视觉中国

记者 |何艺璇

编辑 |张一诺

9月11日,湖北银保监局公布了22张罚单,剑指中国工商银行股份,共被罚3530万元,并对多名高管及责任人处以取消高管任职资格终身、禁止从事银行业等处罚。

具体来看,中国工商银行襄阳分行被罚款3050万元,其主要违法违规事实为:(一)违规出具承诺函;(二)未经上级授权违规签订业务协议;(三)违规启用行政公章;(四)内控管理不到位开展中间业务不规范。

中国工商银行襄阳分行党委书记、行长张辉对中国工商银行股份有限公司襄阳分行违规出具承诺函、未经上级授权违规签订业务协议、违规启用行政公章、内控管理不到位开展中间业务不规范的违规行为负有领导责任,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)、(三)项,《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条第(一)项,其被取消高管任职资格终身,并处罚款20万元。

相关责任人祝林对中国工商银行股份有限公司襄阳分行违规出具承诺函、未经上级授权违规签订业务协议、内控管理不到位开展中间业务不规范的违规行为负有管理责任,对中国工商银行股份有限公司襄阳分行违规启用行政公章的违规行为负有主要经办责任,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项,其被处以警告,并处罚款6万元。

赵磊、邱康、鲁志敏对中国工商银行股份有限公司襄阳分行未经上级授权违规签订业务协议的违规行为负有管理责任,对中国工商银行股份有限公司襄阳分行违规启用行政公章的违规行为负有主要经办责任,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)、(三)项,《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条第(一)项,两人均被取消高管任职资格2年,并各处罚款5万元。

毕永旭对中国工商银行股份有限公司襄阳分行未经上级授权违规签订业务协议的违规行为负有管理责任,刘洪海对中国工商银行股份有限公司襄阳分行违规启用行政公章的违规行为负有管理责任,范晨对中国工商银行股份有限公司襄阳分行违规出具承诺函、未经上级授权违规签订业务协议、内控管理不到位开展中间业务不规范的违规行为负有主要经办责任,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项,其被处以警告处分。

中国工商银行股份有限公司荆门分行被罚款380万元,其主要违法违规事实为:(一)未经上级授权违规签订业务协议;(二)内控管理不到位开展中间业务不规范。

中国工商银行荆门分行行长肖勇对中国工商银行股份有限公司荆门分行未经上级授权违规签订业务协议、内控管理不到位开展中间业务不规范的违规行为负有领导责任,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(三)项,其被禁止从事银行业工作10年。

现任恩施州分行行长左垚峰,此前任荆门分行副行长,对中国工商银行股份有限公司荆门分行未经上级授权违规签订业务协议、内控管理不到位开展中间业务不规范的违规行为负有管理责任,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)、(三)项,《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条第(一)项,其被取消高管任职资格2年,罚款5万元。

荆门分行另有相关责任人王国元、饶碧波被罚款,警告。

中国工商银行股份有限公司湖北省分行被罚款100万元,其主要违法违规事实为:(一)违规通过表内贷款承接表外债权;(二)管理不力导致分支机构发生重大违法违规行为。

工商银行湖北省分行行长王芝斌,对中国工商银行股份有限公司湖北省分行违规通过表内贷款承接表外债权、管理不力导致分支机构发生重大违法违规行为负有领导责任,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项,其被处以警告,并处罚款10万元。

湖北省分行副行长张金星,对中国工商银行股份有限公司湖北省分行管理不力导致分支机构发生重大违法违规行为负有领导责任,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项,其被罚款5万元。

湖北省分行另有相关责任人熊红英、罗国新、邹凡、魏波等人被罚款,警告。

此前,9月4日,银保监会也曾连发30张监管罚单,涉及民生银行、浙商银行、广发银行、华夏银行和华融公司,合计被罚3.2亿元。连发大额罚单显示出中国银保监不断加大监管力度。此前中国银保监会也表示将继续保持对违法违规行为处罚问责的高压态势,针对房地产融资、影子银行和交叉金融业务等金融风险重点领域精准发力,督促相关机构完善公司治理、补齐内控短板、填补合规漏洞。

同时在下一步,中国银保监会将开展市场乱象整治“回头看”工作,继续严肃查处各类违法违规行为,防止乱象反弹回潮。中国银保监会将继续按照党中央、国务院决策部署,统筹做好疫情防控和服务经济社会发展工作,打好防范化解重大金融风险攻坚战。

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发布日期:2020-09-12 17:20:49

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