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牛散操控3个账户持股份超5%合计被罚3030万元!

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周万沅实际控制的账户组累计买入

(原标题:牛散操控3个账户持股份超5%,合计被罚3030万元!)

持有上市公司股份占股本超5%却悄无声息,也没通知上市公司。以为用三个账户分摊股本就能“隐身”,证监会给出的答案是:罚款!

9月8日,证监会公布了对周万沅超比例持有“凯瑞德”未报告及限制期内买卖“凯瑞德”行为的行政处罚书。这位实际操纵三个账户,持有同一家上市公司合计股本占比8.52%的大牛散,最终被罚3030万元。

公开信息显示,周万沅曾有“超级牛散”之称,当过数十家上市公司十大流通股东,战绩显赫,不少个股都是翻倍行情。

持股本超5%未披露 欲瞒天过海

根据证监会行政处罚书,周万沅实际控制使用“何某珍”“陶某青”和“长安基金—光大银行—长安群英9号分级资产管理计划(以下简称长安群英9号)”等三个账户(以下简称账户组),交易股票“凯瑞德”。

2014年9月25日,“长安群英9号”账户大宗交易买入“凯瑞德”800万股。2014年9月30日,“何某珍”账户大宗交易买入“凯瑞德”700万股。至此,周万沅控制的两个账户合计持有“凯瑞德”1500万股,占上市公司总股本的8.52%。但他并未及时履行信息披露义务,并且继续交易“凯瑞德”。

2014年10月27日至12月25日,周万沅周万沅将“长安群英9号”账户中799.99万股“凯瑞德”通过大宗交易转移到“陶某青”账户,他控制的三个账户累计减持967万股,减持数量占上市公司总股本的5.49%。减持数量达到上市公司总股本5%时,亦未履行信息披露义务。

处罚书显示,截至证监会调查取证时,周万沅实际控制的账户组累计买入“凯瑞德”623万股,买入金额6744.90万元,累计卖出“凯瑞德”1503万股,卖出金额2.32亿元。

最终,证监会决定:一、对周万沅超比例持股 未报告及在限制转让期限内买卖证券的行为责令改正,给予警告;二、 对周万沅处以3030万元的罚款,其中对超比例持股未报告行为处以40万元的罚款,对在限制转让期限内买卖证券行为处以2990万元的罚款。

老牌牛散周万沅曾买入多只翻倍股

事实上,周万沅这一名字早就作为牛散被部分投资者熟知。

根据公开资料,周万沅与其妻子余瑞敏全资控制上海沅盛投资管理有限公司,该公司注册资本3000万元,周万沅原持股比例为65%,目前周万沅已经全部退出,余瑞敏持股比例增至100%,该公司主营业务为投资管理和物业管理。

2008年开始,周万沅大举买入多家上市公司,做过天茂集团、双塔食品、浙江永强、天业股份、獐子岛、安信信托等多家上市公司十大流通股东,战绩显赫,不少个股都是翻倍行情。

其中,周万沅夫妇曾因参与ST雄震,也就是如今的盛屯矿业的定向增发受到媒体的广泛关注。

2012年盛屯矿业宣布定增,募集资金14.7亿元收购内蒙埃玛矿业100%股权。2011年4月22日,埃玛矿业原股东郑坚文将其持有的埃玛矿业45%股权,以450万元的价格转让给上海润鹏全资子公司深圳源兴华。

巧合的是,上海润鹏其法人代表是一个叫顾斌的人。而顾斌同时也是上海沅盛投资管理有限公司的法定代表人,有市场人士猜测,在顾斌背后很可能是周万沅夫妇。盛屯矿业2010年12月定增时,顾斌获得800万股公司股权。而且周万沅也曾在2009年以10.17元/股的价格认购盛屯矿业增发的480万股,耗资4881万元。

而当上海润鹏全资子公司深圳源兴华接手埃玛矿业之后,就开始了对埃玛矿业的增资。截至2011年11月1日一共对埃玛矿业增资四次,注册资本由此前的1000万元膨胀为1.5亿元。就在第四次增资完成之后的一个月内,上海润鹏就以6.66亿元的预估价,将埃玛矿业卖给了盛屯矿业大股东盛屯集团,成功套现成为最大赢家。

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发布日期:2020-09-09 14:56:30

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